Кыргызская фондовая биржа

ПЕРЕЧЕНЬ МЕР, НАПРАВЛЕННЫХ НА ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ
МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА ЗАО Кыргызская Фондовая Биржа


1. Манипулированием ценами признаются действия участника (участников) торгов, в том числе объявление приказов на совершение сделок с ценными бумагами, совершение сделок с ценными бумагами, сторонами по которым является одно и то же лицо, которые привели или могли привести к дестабилизации рынков ценных бумаг, в том числе к необусловленному объективными событиями, влияющими на рынок ценных бумаг, изменению цен спроса (предложения) ценных бумаг либо числа приказов (сделок).
2. Биржа устанавливает следующие меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами:
2.1. Для прямых сделок:
2.1.1. Посредничество одного брокера (наличие, у одного брокера договоров – поручений от продавца и покупателя ценных бумаг);
2.1.2. Наличие у брокера существенных условий для проведения прямой сделки.
2.1.3. Брокер обязан уведомить клиента о возможности совершить сделку путем открытых биржевых торгов;
2.1.4. Брокер при заключении договора должен поставить в известность клиента о рыночной цене данных ценных бумаг, действующих на дату заключения договора;
2.2. Для рыночных сделок:
2.2.1.Сторонами по сделке являются разные участники торгов;
2.2.2.Меры ответственности, применяемые к Участнику торгов при установлении факта манипулирования ценами последним.
2.2.3.Система контроля за выставлением заявок Участниками торгов включает следующие действия: контроль за соответствием количества ценных бумаг и денежных средств, находящихся на торговых счетах Участника торгов указанным в заявке с полным обеспечением; контроль за выставлением заявок, которые могут повлечь заключение сделки, продавцом и покупателем по которой выступает один и тот же Участник торгов.
3. При наличии предположений по поводу совершения Участником торгов действий, направленных на манипулирование ценами, Биржа вправе официально запросить Участника торгов о причинах совершаемых им действий. Участник торгов в течение 5 дней с момента получения указанного запроса обязан предоставить разъяснения по существу запроса.
4. По результатам рассмотрения ответа на запрос Правление Биржи может принять решение о применении одной из мер ответственности к Участнику торгов с обязательным утверждением данного решения Советом директоров Биржи.
5. К Участнику торгов может быть применен один из следующих видов ответственности: в случае если факт манипулирования ценами в отношении данного Участника торгов установлен впервые - штраф в размере 10 ММЗП. За каждое повторное нарушение размер штрафа увеличивается на 50%, но не более 5 000 сом. приостановление допуска Участника торгов к торгам на срок до 3 месяцев. прекращение аккредитации Участника торгов на Бирже.
6. Размеры штрафов, сроки приостановления допуска Участников торгов к торгам устанавливаются администрацией Биржи с обязательным утверждением Советом директоров.
8. Об установлении факта манипулирования ценами Биржа сообщает в государственный надзорный орган.