Кыргызская фондовая биржа

«Утверждено»

Решением Совета Директоров

ЗАО «Кыргызская Фондовая Биржа»

                                                                                                                                                       от «18» июня 2010г.

 

Вводятся в действие с 01.07.2010 г.

 

 

 

    Инструкция  

о порядке осуществления взаиморасчетов

по операциям с корпоративными ценными бумагами

ЗАО «Кыргызская Фондовая Биржа»

 

1. Общие положения

1.1. Настоящая Инструкция определяет порядок осуществления взаиморасчетов по операциям с ЦБ, совершаемым через лицензированного организатора торгов на рынке ценных бумаг КР (далее «организатор торгов») и составлена на основании Правил ведения депозитарно-клиринговых операций департамент по депозитарно-клиринговым  операциям  с соблюдением норм действующего законодательства КР.

1.2. Взаиморасчеты по сделкам, заключенным через организатора торговли на рынке ценных бумаг осуществляются отдельно по каждой сделке.

1.3. Департамент по депозитарно-клиринговым операциям открывает в расчетном банке КФБ специальный субсчет каждому авторизованному депоненту, через который производятся расчеты по сделкам, заключенным на торговой площадке организатора торгов.

1.4. Во внутренней системе депозитарного учета  каждому авторизованному депоненту открываются счета депо в соответствии с Правилами депозитарно-клиринговых операций КФБ, на которые зачисляются или списываются денежные средства (далее ДС), в соответствием с поступлением или снятием ДС на/с специальный субсчет в Расчетном банке КФБ и проведенными операциями с ЦБ. 

 

2. Порядок внесения ДС, предназначенных для расчетов по сделкам с ЦБ.

2.1. ДС вносятся депонентом (или его клиентом) наличными или перечислением на специальный субсчет в Расчетном банке КФБ в соответствии с регламентом расчетно-кассового обслуживания расчетного банка КФБ.

2.2. При внесении ДС депонент (или его клиент) в обязательном порядке должен указать принадлежность ДС (собственные ДС депонента, ДС клиента депонента, ДС для первичного размещения ЦБ, с указанием ЦБ). В случае если ДС вносятся клиентом депонента, необходимо обязательно указать для какого депонента предназначаются ДС.

 

3. Порядок зачисления ДС на депо-счета депонентов

3.1. Департамент по депозитарно-клиринговым операциям КФБ ежедневно производит сверку наличия ДС на специальных субсчетах КФБ в  расчетном банке и на депо-счетах депонентов.

3.2. При поступлении ДС на специальный субсчет в Расчетном банке департамент по депозитарно-клиринговым операциям  производит соответствующее зачисление ДС на депо-счета депонентов.

 

4. Процедура расчетов.   

4.1. Департамент по депозитарно-клиринговым операциям КФБ получает от организатора торговли информацию о сделках заключенных в его торговой системе в формате и в сроки, установленные внутренними документами ЗАО «КФБ».

4.2. Департамент по депозитарно-клиринговым операциям КФБ  в сроки, установленными внутренними документами с организатором торговли, производит взаиморасчеты по сделкам, информация о которых передана в департамент по депозитарно-клиринговым операциям КФБ, согласно п.4.1. настоящей Инструкции. 

    Взаиморасчеты производятся в следующем порядке:

4.2.1. Департамент по депозитарно-клиринговым операциям проверяет наличие ценных бумаг на счете депо продавца. В случае недостаточного количества ценных бумаг на счете депо продавца, департамент по депозитарно-клиринговым операциям направляет организатору торгов  уведомление об отказе исполнения взаиморасчетов;

4.2.2. При достаточном количестве ценных бумаг на счете депо продавца, департамент по депозитарно-клиринговым операциям блокирует это количество ценных бумаг и проверяет наличие денежных средств на счете депо покупателя. В случае недостаточного количества денежных средств на счете депо покупателя, департамент по депозитарно-клиринговым операциям направляет организатору торгов уведомление об отказе исполнения взаиморасчетов и производит разблокирование этих ценных бумаг;

4.2.3. В случае достаточного объема ЦБ на депо-счете продавца и объема ДС на депо-счете покупателя, департамент по депозитарно-клиринговым операциям  производит поставку ЦБ и ДС согласно условий заключенной сделки, а также сообщает об исполнении сделки организатору торгов.