-
GOLDSTD12500.992660419.181
-
GOLDSTD12579.093239326.341
-
GOLDSTD13166.797595539.311
-
MABNb55000766
-
GOLDSTD12984.096241297.711
-
INVCb25000931
-
MAIR3750114700348
-
KAKB2575000
-
KNEF2235157852001000
-
GOLDSTD12967.696119798.681
-
GOLDB100767464.55
-
GOLDB31.10352367505
-
GOLDB10761835
-
FCCU9.8525321
-
GOLDB539021.55
-
GOLDB188435
-
GOLDB2163865
-
BMZD120500
-
TTRNb1000200
-
SHOP1000300000
-
SALFp100010023
-
MAYK252108
-
GD05225072192.5528730
-
AKOR2100100
-
BAKA10088
-
BSUT425004250020
-
ARPA5400
-
KNTK100010200500
-
KADM150314
-
ORGT503133
-
NRYN37000115
-
KSHY100100
-
KTEM310010842
«Утверждено»
решением Совета директоров
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа"
«18» июня 2010 г.
Вводятся в действие с 01.07.2010 г.
ПРАВИЛА
ведения депозитарно-клиринговых операций
ЗАО «Кыргызская Фондовая Биржа»
1. Общие положения
2. Основные термины, используемые в настоящем Положении
3. Кыргызская Фондовая Биржа и Депонент
4. Кыргызская Фондовая Биржа и Держатель реестра владельцев ценных бумаг
5. Взаимоотношения Кыргызской Фондовой Биржи и уполномоченных банков
6. Счета депо по учету ЦБ и денежных средств Депонентов
7. Депозитарное обслуживание движения ЦБ
8. Особенности депозитарного учета
9. Клиринг и денежные расчеты по операциям с ЦБ
10. Депозитарное обслуживание фактов обременения ЦБ и денежных
средств обязательствами, а также их снятия
11. Выдача выписки со счета депо
12. Управление счетом депо
13. Глобальные операции КФБ
14. Сроки оказания депозитарных услуг
15. Оплата услуг КФБ
1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила определяют принципы и порядок осуществления ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" (далее по тексту "КФБ") депозитарной, клиринговой и иной деятельности, в соответствии с действующим Законодательством Кыргызской Республики.
1.2. Соблюдение настоящих Правил является обязательным для всех субъектов рынка эмиссионных ценных бумаг, пользующихся услугами КФБ.
2. Основные термины, используемые в настоящем Положении
Авторизованный Депонент - Депонент, имеющий лицензию уполномоченного государственного органа на право ведения профессиональной деятельности по ЦБ в качестве брокера, дилера, доверительного управляющего.
Депозитарные операции (депозитарные услуги) - операции, проводимые КФБ в рамках осуществления им депозитарной деятельности.
Депонент - юридическое или физическое лицо, заключившее договор на Депозитарное обслуживание с КФБ.
Держатель реестра владельцев ценных бумаг (Регистратор) - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа, либо Эмитент ЦБ, в случае если реестр владельцев ценных бумаг ведется им самостоятельно.
Договор на депозитарное обслуживание - договор между КФБ и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.
Договор с Держателем реестра владельцев ценных бумаг - договор между КФБ и Регистратором, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Договор должен быть заключен в письменной форме.
Договор с Уполномоченным банком - Договор между КФБ и Уполномоченным банком, регулирующий их взаимоотношения в процессе организации взаиморасчетов по операциям с ЦБ. Договор должен быть заключен в письменной форме.
Клиент Депонента - лицо, заключившее Договор с Депонентом на оказание последним услуг на рынке ценных бумаг.
Неавторизованный Депонент - Депонент, не подпадающий под определение авторизованного депонента.
Номинальный держатель ценных бумаг - это лицо, не являющееся владельцем ценной бумаги, и не обладающее правом по ценным бумагам. В качестве номинального держателя ценных бумаг выступает брокер, который на основании договора с владельцем ценных бумаг от своего имени и по поручению владельца или иного держателя осуществляет гражданско-правовые сделки с ценными бумагами, а также депозитарий, который на основании договора с владельцем ценных бумаг или иного держателя ценных бумаг осуществляет их хранение.
Поручение - документ, содержащий инструкции депозитария и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.
Уполномоченный банк - юридическое лицо, осуществляющее банковскую деятельность и имеющее соответствующую лицензию Национального банка КР, и определенное КФБ в качестве такового. КФБ может иметь несколько уполномоченных банков.
Регламент КФБ - документ, содержащий описание взаимодействий департамента по депозитарно-клиринговым операциям КФБ, Депонента и Держателя реестра в течение операционного дня КФБ, а также сроки осуществления им депозитарных операций.
Реестр ценных бумаг, допущенных к обращению в КФБ - перечень ценных бумаг, допущенных к обращению в КФБ, зафиксированный в регистрах депозитарного учета.
Счет депо - совокупность записей в учетной системе депозитария, обеспечивающая регистрацию реквизитов депонента, учет его ценных бумаг и фиксацию прав, закрепленных данными ценными бумагами.
Уполномоченный представитель:
- лицо, уполномоченное Депонентом (Управляющим счета депо), совершать действия с ЦБ и/или денежными средствами от его имени на основании доверенности;
- должностное лицо уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которое в соответствии с законодательством Кыргызской Республики праве требовать от КФБ исполнения определенных операций.
Управляющий счета депо - лицо, имеющее соответствующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, которому Депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии КФБ.
3. Кыргызская Фондовая Биржа и Депонент
3.1. Все взаимоотношения между КФБ и Депонентом строятся на основании Договора на депозитарное обслуживание, настоящими Правилами и другими внутренними документами КФБ.
3.2. КФБ оказывает Депоненту следующие услуги:
- хранение ЦБ и/или учет ЦБ, а также учет и регистрация перехода прав на ЦБ;
- номинальное держание ценных бумаг, находящихся в собственности Депонентов, в собственности клиентов Депонентов и ценных бумаг номинальных держателей;
- осуществление регистрации перехода прав на ЦБ, в результате сделок на торговой площадке лицензированного организатора торговли, в том числе с гарантией оплаты таких сделок;
- перевод ценных бумаг по счетам депо по поручениям Депонентов;
- исполнение функций платежного агента для Депонента;
- ведение раздельного учета ценных бумаг Депонента и его Клиентов;
- учет передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных за принадлежащими Депоненту или его Клиенту ценными бумагами, путем внесения изменений в состояние счетов депо на основании поручений Депонентов, связанных с: приобретением ценных бумаг, отчуждением ценных бумаг, а также регистрацией фактов обременения ценных бумаг обязательствами, в том числе залогом;
- осуществление операций по счетам депо Депонентов только по их поручению, кроме случаев, предусмотренных депозитарным договором и действующим законодательством КР;
- передача Депоненту информации, полученной от Эмитента ценных бумаг или Держателя реестра владельцев ценных бумаг о корпоративных действиях Эмитента;
- внесение изменений в состояние счетов депо Депонентов, связанных с дроблением, консолидацией, конвертацией, аннулированием и погашением ценных бумаг;
- подтверждение состояния счета депо Депонента выдачей выписки с этого счета депо;
- сохранение тайны счета депо Депонента, кроме случаев, предусмотренных действующим Законодательством КР;
- прочие услуги, согласно Договора на депозитарное обслуживание.
3.3. КФБ имеет право приостановить обслуживание счетов депо Депонента при нарушении последним Настоящих Правил и действующего законодательства КР.
3.4. КФБ не вправе:
- распоряжаться ценными бумагами клиентов, управлять ими, или осуществлять от имени клиентов любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по их поручению в случаях, предусмотренных договором счета депо;
- использовать ценные бумаги клиентов в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц.
3.5. КФБ несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании депозитарных услуг, в том числе за сохранность, полноту и правильность записей по счетам депо.
3.6. КФБ отвечает в полном объеме за ущерб и убытки, причиненные его Депонентам по вине его сотрудников.
3.7. КФБ несет ответственность за функционирование программных и технических средств, задействованных при оказании депозитарных услуг.
3.8. КФБ несет ответственность за искажение или непредставление информации, полученной от Эмитента, либо Держателя его реестра владельцев ценных бумаг и предназначенной для передачи Депонентам, а также за не уведомление Депонента о корпоративном действии Эмитента, повлекшем за собой ограничение прав Депонента по ЦБ, находящимся на его счетах депо.
3.9. КФБ гарантирует сохранение состояния счета Депонента и операций по счету депо Депонента в тайне до тех пор, пока действия Депонента не вступают в противоречие с действующим Законодательством Кыргызской Республики.
3.10. КФБ не несет ответственности перед Депонентом в случаях неисполнения Эмитентом своих обязательств по ЦБ, а также в случае искажения или несвоевременного предоставления Эмитентом или Держателем реестра владельцев ценных бумаг информации, указанной в п.3.8 настоящих Правил.
3.11. Депонент несет ответственность за истинность всех поручений переданных в КФБ в отношении ЦБ, находящихся на его счетах депо, а также за истинность прочей информации, предоставляемой КФБ.
3.12. Депонент самостоятельно отслеживает свои операции с ЦБ на предмет соблюдения им норм действующего Законодательства Кыргызской Республики.
3.13. Депонент оплачивает услуги КФБ в соответствии с Тарифами КФБ.
3.14. Связь между КФБ и Депонентами, при помощи которой КФБ получает поручения Депонентов, может быть следующих видов:
- через уполномоченных представителей сторон;
- факсимильная, с обязательным предоставлением оригинала Поручения на бумажном носителе;
- электронная (использование системы "Электронный Депонент"), согласно соответствующей инструкции КФБ.
4. Кыргызская Фондовая Биржа и Держатель реестра
4.1. Все взаимоотношения между КФБ и Держателем реестра владельцев ценных бумаг (Регистратором) строятся на основании Договора с Держателем реестра, настоящими Правилами, другими внутренними документами КФБ и Законодательством Кыргызской Республики.
4.2. В отношении всех, как принадлежащих Депоненту, так и его Клиентам, именных ценных бумаг, переданных на хранение (депонированных) в КФБ, КФБ выступает в качестве номинального держателя, зарегистрированного в реестре владельцев этих ценных бумаг.
4.3. КФБ и Регистратор несут ответственность за достоверность любой предоставляемой друг другу информации и своевременную ее передачу.
4.4. КФБ и Регистратор руководствуются действующим законодательством КР во всех вопросах, связанных с возникновением прав третьих лиц на ценные бумаги Депонента и на доступ третьих лиц к информации о действиях Депонента и/или его клиентов.
4.5. Связь между КФБ и Регистраторами, при помощи которой происходит обмен документами, может быть следующих видов:
- через уполномоченных представителей сторон;
- факсимильная, с обязательным предоставлением оригиналов документов на бумажном носителе.
5. Взаимоотношения КФБ
5.1. Все взаимоотношения между КФБ и уполномоченными Банками строятся на основании Договора с уполномоченным Банком, настоящих Правил, другими внутренними документами КФБ, а также порядком осуществления банковских операций в КР.
6. Счета депо по учету ЦБ и денежных средств Депонентов
6.1. Счета депо для учета и хранения ЦБ.
6.1.1. КФБ открывает для Депонентов и обслуживает пассивные счета депо следующих видов:
- счет депо 300 - ЦБ в собственности Депонента;
- счет депо 310 - ЦБ в номинальном держании Депонента (для депозитария-корреспондента - счет ЛОРО);
- счет депо 320 - ЦБ в номинальном держании Депонента после сделки;
- счет депо 330 - ЦБ к первичному размещению;
- счет депо 340 - ЦБ в номинальном держании Депонента после сделки (при первичном размещении ЦБ);
- счет депо 360 - ЦБ в залоге.
6.1.2. КФБ открывает и обслуживает активные счета депо для учета ЦБ в местах их хранения, следующих видов:
- счет депо 100 - Лицевой счет КФБ в реестрах владельцев ЦБ;
- счет депо 110 - Корреспондентский счет КФБ в депозитарии корреспонденте (счет НОСТРО).
6.1.3. КФБ открывает и обслуживает активные и пассивные счета депо для учета движения ЦБ:
- счет депо 120 (активный) - ЦБ к получению на лицевой счет КФБ в реестрах владельцев ЦБ;
- счет депо 130 (активный) - ЦБ к получению на счет НОСТРО;
- счет депо 370 (пассивный) - ЦБ к списанию на лицевой счет владельца ЦБ в реестрах владельцев ЦБ.
6.1.4. Для осуществления взаимодействия с торговыми системами, КФБ для Депонентов дополнительно открывает и обслуживает специальные счета депо, остатки ЦБ на которых передаются в торговые системы:
- счет депо 3001 - ЦБ в собственности Депонента для торговой системы;
- счет депо 3101 - ЦБ в номинальном держании Депонента для торговой системы;
- счет депо 3301 - ЦБ к первичному размещению для торговой системы.
Данные счета депо открываются Депонентам, осуществляющим операции с ЦБ в торговых системах, имеющих взаимоотношения с КФБ.
6.1.5. Авторизованному Депоненту открываются следующие счета депо: 300, 3001, 310, 3101, 320, 330, 3301, 340, 360.
6.1.6. Неавторизованному Депоненту (собственнику ЦБ) открывается счет депо - 300, 360.
6.1.7. Неавторизованному Депоненту (номинальному держателю ЦБ) открывается счет депо 310.
6.1.8. Депозитарию-корреспонденту открывается счет ЛОРО - 310.
6.1.9. Условия и порядок работы со счетами депо по учету ЦБ, определяется соответствующей инструкцией КФБ.
6.2. Счета по учету денежных средств.
6.2.1. Для Депонентов, осуществляющих операции с ЦБ в торговых системах, имеющих взаимоотношения с КФБ, с целью обеспечения осуществления взаиморасчетов по операциям с ценными бумагами, КФБ открывает и обслуживает пассивные счета депо следующих видов:
- счет депо 400 - клиринговый счет Депонента;
- счет депо 405 - клиринговый счет клиента Депонента (консолидированный).
6.2.2. КФБ открывает и обслуживает активные счета депо, для учета денежных средств, в разрезе мест их непосредственного нахождения, следующих видов:
- счет депо 200 - клиринговый счет КФБ (деньги, предназначенные для осуществления расчетов по сделкам в торговых системах).
6.2.3. КФБ открывает и обслуживает активные и пассивные счета депо для учета движения денежных средств:
- счет депо 210 (активный) - денежные средства к получению на клиринговый счет КФБ;
- счет депо 410 (пассивный) - денежные средства к списанию с клирингового счета Депонента;
- счет депо 425 (пассивный) - денежные средства к списанию.
6.2.4. Условия и порядок работы со счетами депо по учету денежных средств, определяется соответствующей инструкцией КФБ.
7. Депозитарное обслуживание движения ЦБ
7.1. Прием ЦБ на депозитарное обслуживание.
7.1.1. Прием ЦБ на депозитарное обслуживание (депонирование) производится при предоставлении Поручения на депонирование ЦБ (Приложение 1) и Передаточное распоряжение (Приложение 1а).
Поручение на депонирование ЦБ может быть предоставлено в КФБ в следующих формах:
- оригинал на бумажном носителе;
- электронный документ, через систему "Электронный Депонент".
Приказ на перевод ЦБ предоставляется в КФБ исключительно в виде оригинала на бумажном носителе.
В пределах количества ЦБ, указанных в соответствующем Приказе на перевод ЦБ, Депонентом могут быть поданы несколько Поручений на депонирование.
7.1.2. После предоставления в КФБ документов, указанных в п.7.1.1 настоящих Правил, КФБ, в соответствии с Регламентом, готовит и направляет Регистратору сводный приказ на депонирование ЦБ (Приложение 2), на основании которого Регистратор производит перевод ЦБ в номинальное держание КФБ в реестре владельцев ЦБ.
7.1.3. Приходная запись по счету депо Депонента, подавшего поручение на депонирование ЦБ, осуществляется в момент поступления в КФБ Сводного приказа на депонирование ЦБ, с отметкой Регистратора о проведении данной операции в реестре владельцев ЦБ.
7.1.4. В случае, если Сводное передаточное распоряжение поступает в КФБ с отметкой Регистратора о невозможности проведения такой операции, КФБ направляет Депоненту соответствующее уведомление с указанием причины.
7.2. Снятие ЦБ с депозитарного обслуживания.
7.2.1. Снятие ЦБ с депозитарного обслуживания производится при предоставлении депонентом Поручения на списание ЦБ (Приложение 3).
7.2.2. Снятию с депозитарного обслуживания, подлежат ЦБ, не обремененные обязательствами.
7.2.3. После предоставления в КФБ документов, указанных в п.7.2.1 настоящих Правил, КФБ, в соответствии с Регламентом, готовит и направляет Регистратору сводное передаточное распоряжение на списание КФБ (Приложение 4), на основании которого Регистратор производит перевод ЦБ с лицевого счета КФБ на лицевой счет указанного в нем лица, в реестре владельцев ЦБ.
7.2.4. Расходная запись по счету депо Депонента, подавшего поручение на списание ЦБ, осуществляется в момент поступления в КФБ Сводного передаточного распоряжения на списание ЦБ, с отметкой Регистратора о проведении данной операции в реестре владельцев ЦБ.
7.2.5. В случае, если Сводное передаточное распоряжение поступает в КФБ с отметкой Регистратора о невозможности проведения такой операции, КФБ направляет Депоненту соответствующее уведомление с указанием причины.
7.3. Перевод ЦБ по счетам депо.
7.3.1. Перевод ЦБ по счетам депо может осуществляться в следующих случаях:
- совершение сделки купли-продажи через лицензированного организатора торговли;
- залоговые операции с ЦБ;
- операции по переводу ЦБ по счетам депо (кроме сделок купли-продажи), при предоставлении документов обосновывающих необходимость такого перевода.
7.3.2. Для осуществления операций по переводу ЦБ Депонентами, необходимо наличие достаточного количества данных ценных бумаг на соответствующих депо-счетах, перед осуществлением такого перевода.
7.3.3. Основаниями для внесения изменений в счета депо, связанных с переводом ЦБ, являются:
- данные, полученные по результатам торговой сессии лицензированного организатора торговли;
- поручение на перевод ЦБ (Приложение 5) и документы, подтверждающие факт необходимости такого перевода ЦБ (копия, заверенная Депонентом, передающим ценные бумаги).
7.3.4. Датой фиксации прав собственности при переводе ЦБ между счетами депо, является дата, на которую зафиксированы изменения счета депо.
8. Особенности депозитарного учета
8.1. Депозитарное обслуживание ЦБ нового выпуска (первичное размещение ЦБ).
8.1.1. КФБ осуществляет депозитарное обслуживание ЦБ новой эмиссии только для Авторизованных Депонентов.
8.1.2. Размещение новой эмиссии ЦБ осуществляется через КФБ, на общих основаниях.
8.1.3. В случае оплаты ЦБ новой эмиссии не денежными активами, Депонент предоставляет в КФБ копию документа удостоверяющего факт получения эмитентом этих ЦБ, данных активов, заверенную Депонентом.
8.1.4. Депонент имеет право подать Поручение на депонирование и передаточное распоряжение в отношении ЦБ новой эмиссии, только после предоставления в КФБ следующих дополнительных документов:
- Заявление Депонента о намерении размещать эмиссию ЦБ (Приложение 1б);
8.1.6. Решение о приостановлении депозитарного обслуживания сделок по размещению нового выпуска ЦБ может быть принято в следующих случаях:
- решение уполномоченного государственного органа;
- несоблюдение Депонентом условий по депозитарному обслуживанию ЦБ нового выпуска, установленных настоящими Правилами и другими внутренними документами КФБ;
8.1.7. Издержки КФБ, связанные с исключением ЦБ из перечня обслуживаемых в КФБ, а также с принудительным снятием ЦБ с депозитарного обслуживания, подлежат возмещению Депонентом, в соответствии с условиями депозитарного договора и Тарифами КФБ.
8.1.8. Порядок и иные особенности депозитарного обслуживания ЦБ нового выпуска определяются соответствующей инструкцией КФБ.
8.2. Депозитарное обслуживание государственных ценных бумаг.
8.2.1. КФБ осуществляет депозитарное обслуживание государственных ценных бумаг (далее "ГЦБ") на следующих условиях:
- держателем реестра владельцев ГЦБ может выступать как КФБ, так и Уполномоченный банк КФБ;
- первичное размещение ГЦБ может осуществляться как на аукционе, проводимом Национальным банком КР (далее "НБКР"), так и на торгах лицензированного организатора торговли на рынке ценных бумаг;
- вторичный рынок ГЦБ может быть представлен как межбанковскими торгами НБКР, так и торгами лицензированного организатора торговли на рынке ценных бумаг.
8.2.2. В отношении всех, как принадлежащих Депоненту, так и его Клиентам ГЦБ, КФБ выступает в качестве номинального держателя, зарегистрированного в учетной системе Уполномоченного банка, в случае, если Регистратором по соответствующим ГЦБ выступает Уполномоченный банк, либо непосредственно в учетной системе самого КФБ.
8.2.3. В случае, если первичное размещение ГЦБ осуществляется через аукцион, проводимый НБКР, или если вторичный рынок ГЦБ представлен межбанковскими торгами НБКР, КФБ в своих действиях руководствуется соответствующими документами и инструкциями НБКР.
8.2.4. Все операции по движению ГЦБ, принятым на обслуживание в КФБ, за исключением операций по переводу ГЦБ в номинальное держание, производятся на условии "поставка против платежа".
8.2.5. Порядок и иные особенности депозитарного обслуживания ГЦБ определяются соответствующей инструкцией КФБ.
9. Клиринг и денежные расчеты по операциям с ЦБ
9.1. Система клиринга и расчетов по операциям с ценными бумагами КФБ построена в соответствии с принципом "поставка против платежа" и предусматривает возможность расчетов по схеме до "Т+3", в зависимости от схемы, принятой лицензированным организатором торговли.
9.2. КФБ оказывает услуги по осуществлению клиринга и расчетов по операциям с ценными бумагами только для Авторизованных депонентов КФБ.
9.3. Денежные средства, предназначенные для осуществления взаиморасчетов, хранятся на специальных субсчетах КФБ в уполномоченном банке КФБ. За каждым Авторизованным депонентом закрепляется отдельный специальный субсчет. Кроме этого аналитический учет денежных средств в разрезе Депонентов ведется в системе учета денежных средств КФБ.
9.4. Для осуществления сделок по покупке ценных бумаг участниками клиринга и денежных расчетов, необходимо наличие достаточного количества денежных средств на своем специальном субсчете в уполномоченном банке КФБ (и на соответствующих депо-счетах), к моменту начала клиринга и взаиморасчетов.
9.5. Весь документооборот в течение операционного дня между КФБ и уполномоченным банком осуществляется в электронной или бумажной форме, согласно принятым стандартам.
9.6. Электронные документы, входящие в документооборот между КФБ и уполномоченным банком, заверяются электронной подписью уполномоченных лиц и шифруются с помощью средств криптографической защиты;
9.7. Порядок и иные особенности осуществления клиринга и взаиморасчетов по операциям с ЦБ определяются соответствующей инструкцией КФБ.
10. Депозитарное обслуживание фактов обременения ЦБ
и денежных средств обязательствами, а также их снятия
10.1. Виды обременения ЦБ и денежных средств.
10.1.1. К фактам обременения ЦБ обязательствами относится:
- залог ЦБ;
- блокирование ЦБ и/или денежных средств при осуществлении взаимодействия с лицензированными организаторами торговли на рынке ценных бумаг;
- блокирование ЦБ при осуществлении глобальных операций;
- наложение ареста или блокирование ЦБ и/или денежных средств уполномоченными органами.
10.2. Залог ЦБ.
10.2.1. Для осуществления факта обременения залога ЦБ, Депонент-залогодатель подает в КФБ следующие документы:
- Поручение на залог (Приложение 6);
- Договор о залоге (оригинал или копия, заверенная печатью Депонента-залогодателя);
- Договор по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия залога, в случае отсутствия отдельного Договора о залоге (оригинал или копия, заверенная Депонентом-залогодателем);
- Письменное согласие уполномоченного органа общей долевой или общей совместной собственности Депонента-залогодателя на передачу ЦБ в залог, в случае общей долевой или общей совместной собственности на ЦБ (оригинал).
10.2.2. После предоставления всех документов, согласно п.10.2.1 настоящих Правил, КФБ производит регистрацию факта возникновения обременения ЦБ, осуществив блокирование соответствующего их количества в пользу Кредитора Депонента-залогодателя. При этом, если иное не оговорено в документах, указанных в п.10.2.1 настоящих Правил, исполнение всех корпоративных и глобальных действий по отношению к блокированным ЦБ осуществляется в отношении Депонента-залогодателя.
10.2.3. Регистрация факта прекращения залога, в связи с исполнением обязательства, происходит на основании Поручения на освобождение залога (Приложение 7), подписанном Депонентом-залогодателем и лицом, в пользу которого был выставлен залог, а также документа (оригинал на бумажном носителе), подтверждающего факт прекращения залога.
10.2.4. Если залог прекращается в результате неисполнения Депонентом-залогодателем обязательств по договору о залоге, и возникает необходимость удовлетворения требований кредитора на заложенные ЦБ, то переход права собственности на такие ЦБ происходит в соответствии с действующим законодательством КР, определяющим порядок перехода прав собственности на ценные бумаги.
10.3. Блокирование ЦБ и/или денежных средств при осуществлении взаимодействия с лицензированными организаторами торговли на рынке ценных бумаг.
10.3.1. Блокирование и разблокирование счета депо при осуществлении взаимодействия с лицензированными организаторами торговли на рынке ценных бумаг производится автоматически в соответствии с Регламентом КФБ.
10.4. Блокирование ЦБ при осуществлении глобальных операций.
10.4.1. Блокирование ЦБ при осуществлении глобальных операций осуществляется с момента получения КФБ от Регистратора соответствующего уведомления о проведении таковых операций и заканчивается с момента исполнения таких операций.
10.5. Наложение ареста или блокирование ЦБ и/или денежных средств уполномоченными органами, а также снятие ареста и разблокирование.
10.5.1. Для осуществления факта обременения ЦБ в виду наложения ареста или введения ограничения на распоряжение ЦБ и/или денежными средствами уполномоченными органами, необходимо и достаточно предоставления в КФБ документа уполномоченного органа (оригинал на бумажном носителе), оформленного надлежащим образом.
10.5.2. Регистрация факта обременения, указанного в п.10.5.1 настоящих Правил, осуществляется с момента поступления в КФБ документа уполномоченного органа, указанного в п.10.5.1 настоящих Правил.
10.5.3. Для осуществления факта освобождения от обременения ЦБ в виду снятия ареста или ограничения на распоряжение ЦБ и/или денежными средствами уполномоченными органами, необходимо и достаточно предоставления в КФБ документа уполномоченного органа (оригинал на бумажном носителе), оформленного надлежащим образом.
10.5.4. Регистрация факта освобождения от обременения, указанного в п.10.5.3 настоящих Правил, осуществляется с момента поступления в КФБ документа уполномоченного органа, указанного в п.10.5.3 настоящих Правил.
10.5.5. В случае, если иное не оговорено в документе, указанном в п.10.5.1 настоящих Правил, исполнение всех корпоративных и глобальных действий по отношению к блокированным или арестованным ЦБ осуществляется в отношении Депонента, на счете депо которого они учитываются.
10.5.6. Прочие операции по блокированию/разблокированию ЦБ, осуществляются на основании поданного в КФБ Поручения на блокирование/разблокирование ЦБ (Приложение 8).
11. Выдача выписки со счета депо
11.1. Выписки со счета депо могут быть следующих типов:
- выписка о текущем состоянии счета депо;
- выписка об операциях по счету - история счета депо, содержащая данные об операциях со ссылкой на документы, на основании которых были произведены соответствующие операции по счету депо за определенный промежуток времени.
11.2. Депонент получает выписку со счета депо на основании Поручения на предоставление выписки со счета депо (Приложение 9).
12. Управление счетом депо
12.1. Назначение Управляющего счета депо.
12.1.1. Депонент может назначить Управляющего счета депо.
12.1.2. В качестве Управляющего счета депо может быть назначен только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
12.1.3. У счета депо не может быть более одного Управляющего.
12.1.4. Назначение Управляющего счета депо производится на основании следующих документов:
- Поручение Депонента на назначение Управляющего счета депо (Приложение 10);
- Договор между Депонентом и Управляющим счета депо об управлении.
12.1.5. Управляющий счета депо обязан предоставить следующие документы:
- лицензию (копия, заверенная Депонентом) на право осуществления соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- доверенность на уполномоченных представителей Управляющего, имеющих право действовать от его имени.
12.1.6. Поручение Депонента на назначение Управляющего, должно содержать ограничения на действия Управляющего со счетом депо, или прямое указание на отсутствие подобных ограничений.
12.1.7. При наличии у счета депо Управляющего, Депонент не имеет право самостоятельно передавать в КФБ Поручения в отношении ЦБ, которые учитываются на переданном в управлении счете депо.
Данное ограничение не распространяется на Поручения на предоставления выписки со счета депо.
12.1.8. Каждое Поручение, переданное Управляющим счета депо в КФБ, должно иметь в качестве основания Поручение, переданное Депонентом Управляющему, если иное не оговорено в Договоре об Управлении между Депонентом и Управляющим счета депо.
12.1.9. Порядок передачи Поручений от Депонента к Управляющему и порядок передачи отчетности от Управляющего к Депоненту должен быть обязательно оговорен в договоре об управлении между Депонентом и Управляющим счета депо.
12.1.10. КФБ не несет ответственности за убытки, причиненные Депоненту Управляющим счета депо, если не будет доказано, что возникновение убытков имело причиной неисполнение КФБ своих обязательств по договору на депозитарное обслуживание с Депонентом.
12.2. Отзыв Управляющего счета депо.
12.2.1. Полномочия Управляющего счета депо могут быть прекращены на основании Поручения Депонента на отзыв Управляющего счета депо (Приложение 10) и документа (оригинал на бумажном носителе), подтверждающего расторжение договора об управлении счетом депо между Депонентом и Управляющим счета депо.
12.2.2. Полномочия Управляющего счетом депо считаются прекращенными с момента предоставления в КФБ документов, указанных в п.12.2.1 настоящих Правил.
13. Глобальные операции КФБ
13.1. Определение и виды глобальных операций КФБ.
13.1.1. Глобальные операции КФБ - операции, производимые КФБ в отношении ЦБ одного эмитента, удостоверяющих одинаковый объем прав, переданных на обслуживание в КФБ.
13.1.2. Глобальные операции КФБ проводятся на основе переданного в КФБ уведомления Регистратора или Эмитента соответствующих ЦБ, и одновременно с проведением соответствующих изменений Регистратором в реестре владельцев данных ЦБ.
13.1.3. Виды глобальных операций:
а) операции, изменяющие состояние счета депо:
- дробление ЦБ; - консолидация ЦБ;
- конвертация ЦБ;
- аннулирование ЦБ;
- погашение ЦБ;
- начисление доходов (дивидендов) ценными бумагами;
б) операции без изменения состояния счета депо:
- запрос от Депонента информации о раскрытии конечных владельцев ЦБ;
- уведомление Депонентов о корпоративных мероприятиях эмитентов ЦБ.
13.2. Порядок осуществления глобальных операций КФБ, изменяющих состояние счета депо.
13.2.1. Операции, перечисленные в п.13.1.3 а) настоящих Правил, осуществляются КФБ в соответствии с порядком, определенным действующим Законодательством КР;
13.2.2. Обязательным условием осуществления операций, указанных в п.13.2.1 настоящих Правил является осуществление блокирования соответствующих ЦБ на период проведения глобальной операции, с обязательным уведомлением Депонентов.
13.3. Порядок осуществления глобальных операций КФБ, не изменяющих состояние счета депо.
13.3.1. При получении КФБ, как номинальным держателем ЦБ, информации от Эмитента ЦБ или Регистратора сведений о корпоративных действиях, КФБ направляет соответствующее уведомление Депонентам, в срок не позднее конца рабочего дня, следующего за днем получения такой информации.
13.3.2. При получении КФБ, запроса (оригинал на бумажном носителе) от Регистратора или уполномоченных органов о раскрытии информации по конечным владельцам ЦБ, КФБ направляет соответствующий запрос Депонентам, в срок не позднее конца рабочего дня, следующего за днем получения запроса от уполномоченных органов.
13.3.3. Ответ КФБ на запрос, указанный в п.13.3.2, содержит фактическую информацию, имеющуюся в распоряжении КФБ к моменту истечения срока предоставления такого ответа.
14. Сроки оказания депозитарных услуг
14.1. Сроки осуществления КФБ депозитарных операций определяются Регламентом КФБ.
15. Оплата услуг КФБ
15.1. КФБ взимает плату с Депонентов за оказание депозитарных услуг. Плата взимается в соответствии с Тарифами КФБ, утверждаемыми Советом Директоров КФБ.
15.2. Депозитарий информирует Депонентов о введении в действие новых Тарифов, а также изменений и дополнений к действующим Тарифам, не менее чем за 10 рабочих дней до даты их предполагаемого введения в действие.
15.3. Исполнение депозитарной операции осуществляется вне зависимости от поступления в КФБ документа, свидетельствующего об оплате услуг по исполнению данной операции, кроме случаев оговоренных в договоре на депозитарное обслуживание и Тарифах КФБ.
-----------------------------------------------------------------------
| |ПОРУЧЕНИЕ НА ДЕПОНИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ| ЗАО |
| | N _________ | "Кыргызская |
| | Дата заполнения "____" _____________ | Фондовая Биржа|
| | | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 1 |
-----------------------------------------------------------------------
Депонент _________________________________________________________
Номер счета депо, -----------------------------------------
на который производится | | - | | | | - | | |
зачисление ценных бумаг -----------------------------------------
Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________
Вид ЦБ ________________________ ГРН ЦБ ___________________________
--------------------------------
Количество ценных бумаг (цифрами) | |
--------------------------------
-------------------------------------------------------
(прописью) | |
-------------------------------------------------------
_______________________________________________________________________
ЦЕННЫЕ БУМАГИ ПОСТУПАЮТ ОТ:
Наименование лица ________________________________________________
_______________________________________________________________________
Документ лица: _______________________ N ________________________,
выдан ___________________________ Дата выдачи__________________________
Основание операции: _______________________________________________________________________
Настоящим Поручением депонент гарантирует, что им произведено установление личности лица, с которого производиться депонирование вышеуказанных ценных бумаг и/или правомочий уполномоченных представителей такого лица, а также что это лицо (уполномоченный представитель лица) осведомлено о необходимости осуществления перевода вышеуказанных ценных бумаг в номинальное держание ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа". Депонент обязуется возместить ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подачи настоящего Поручения без согласия лица, с которого производиться депонирование вышеуказанных ценных бумаг.
Настоящим Поручением Депонент и лицо, с которого производиться депонирование, вышеуказанных ценных бумаг, поручают ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" осуществить все необходимые действия по перерегистрации вышеуказанных ценных бумаг в реестре их владельцев.
Подпись
уполномоченного лица Депонента ____________ /__________________/
Ф.И.О.
-----------------------------------------------------------------------
Для заполнения уполномоченным сотрудником
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа"
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Отрывной корешок поручения на депонирование N ___ от __________
Депонент _________________________________________________________
Зарегистрированное лицо __________________________________________
Эмитент ценных бумаг ___________________ ГРН ЦБ __________________
Вид ЦБ _______________ Количество ценных бумаг ___________________
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
| | Передаточное распоряжение | ЗАО |
| | N _________ | "Центральный |
| | Дата заполнения "____" _____________ | Депозитарий" |
| | | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 1а |
-----------------------------------------------------------------------
Зарегистрированное лицо __________________________________________
_______________________________________________________________________
Документ лица: ______________________ N _________________________,
выдан _____________________________ Дата выдачи _______________________
передает нижеследующие ценные бумаги в номинальное держание ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" (Свидетельство о государственной перерегистрации N 3314-3300-АО (ИУ), выданное Министерством юстиции КР от 27.12.2006 г., адрес: КР, г.Бишкек, ул.Московская 172) и приказывает Держателю реестра владельцев этих ценных бумаг произвести все необходимые действия по исполнению такого перевода.
Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________
Вид ЦБ ________________________ ГРН ЦБ ___________________________
--------------------------------
Количество ценных бумаг (цифрами) | |
--------------------------------
-------------------------------------------------------
(прописью) | |
-------------------------------------------------------
_______________________________________________________________________
Основание перевода вышеозначенных ценных бумаг является __________
_______________________________________________________________________
Подпись зарегистрированного лица _________________________________
М.П.
Дата _______________________________
Гарантия подписи произведена Гарантом - ______________________ при этом он гарантирует, что им произведено установление личности и правомочий лица, подписавшего настоящий Приказ.
Подпись уполномоченного представителя Гаранта ____________________
М.П.
Дата _______________________________
-----------------------------------------------------------------------
| | Заявление | ЗАО |
| | о намерении осуществить | "Центральный |
| | первичное размещение ценных бумаг | Депозитарий" |
| | N _________ | Правила ведения |
| | Дата заполнения "____" _____________ | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 1б |
-----------------------------------------------------------------------
Депонент (Андеррайтер) ____________________________________________
Данные по ценной бумаге, по которой будет осуществляться первичное размещение.
Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________
Вид ЦБ _______________________ ГРН ЦБ ____________________________
Данные о количестве ценных бумаг, размещаемом данным Депонентом:
--------------------------------
Количество ценных бумаг (цифрами) | |
--------------------------------
-------------------------------------------------------
(прописью) | |
-------------------------------------------------------
_______________________________________________________________________
Дата начала размещения ЦБ ________________________________________
Дата окончания размещения ЦБ _____________________________________
Дата решения уполномоченного государственного органа о выпуске ЦБ _______________________________________________________________________
Подпись _____________ /__________________/
уполномоченного лица Депонента Ф.И.О.
-----------------------------------------------------------------------
| | Сводный приказ на депонирование | ЗАО |
| | ценных бумаг | "Кыргызская |
| | в номинальное держание | Фондовая Биржа|
| | ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | Дата заполнения | ринговых операций|
| | "___" ____________ 201__ г. | Приложение 2 |
-----------------------------------------------------------------------
Следующие зарегистрированные лица передают в номинальное держание ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" (Свидетельство о государственной перерегистрации N 3314-3300-АО (ИУ), выданное Министерством юстиции Крот 27.12.2006 г.) нижеуказанные ценные бумаги:
Регистрационный номер ЦБ, наименование эмитента, вид ценной бумаги
-----------------------------------------------------------------------
| N |Данные зарегистрированного лица|Количество | Отметка о |
|поручения| | ценных | выполнении/ |
| | | бумаг | отказе |
|---------|-------------------------------|-----------|---------------|
| |Полное наименование для |Количество |Заполняется |
| |юридического лица, Ф.И.О. для |ценных |Держателем |
| |физического лица. Данные о |бумаг, |реестра |
| |государственной регистрации |переда- |владельцев |
| |юридического лица (номер и даты|ваемых в |ценных бумаг: |
| |выдачи, кем произведены |номинальное|(+) - операция |
| |регистрация), паспортные данные|держание |проведена по |
| |для физического лица (серия, | |реестру; |
| |номер, кем, когда и где выдан) | |(-) - отказано |
| | | |в проведении |
| | | |операции. |
| | | |Указывается |
| | | |причина отказа |
|-----------------------------------------|-----------|---------------|
|Всего по данной ценной бумаги | | |
-----------------------------------------------------------------------
Основанием для передачи вышеуказанных ценных бумаг в номинальное держание ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" являются поручения на депонирование ценных бумаг Депонентов ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" и передаточные распоряжения, подписанные зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями.
Уполномоченное лицо
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ____________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ____________________________________
М.П.
Держатель реестра владельцев вышеуказанных ценных бумаг подтверждает, что вышеуказанные ценные бумаги по которым им проведена операция по их переводу в номинальное держание ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" не обременены обязательствами, и зарегистрированные лица имеют полное и неограниченное право распоряжаться ими.
Держатель реестра владельцев ценных бумаг ________________________
Подпись уполномоченного лица
Держателя реестра владельцев ценных бумаг ________________________
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
| | ПОРУЧЕНИЕ НА СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ | ЗАО |
| | N _________ | "Кыргызская |
| | Дата заполнения "____" _____________ | Фондовая Биржа|
| | | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 3 |
-----------------------------------------------------------------------
Депонент _________________________________________________________
Номер счета депо, -----------------------------------------
с которого списываются | | - | | | | - | | |
ценные бумаги -----------------------------------------
Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________
Вид ЦБ ________________________ ГРН ЦБ ___________________________
--------------------------------
Количество ценных бумаг (цифрами) | |
--------------------------------
-------------------------------------------------------
(прописью) | |
-------------------------------------------------------
_______________________________________________________________________
ЦЕННЫЕ БУМАГИ СПИСЫВАЮТСЯ НА:
Наименование лица ________________________________________________
_______________________________________________________________________
Документ лица: ______________ N ___________, выдан _______________
Дата выдачи __________________________ Адрес _____________________
Основание операции: _______________________________________________________________________
Настоящим Поручением депонент гарантирует, что им произведено установление личности лица, на которого производиться списание вышеуказанных ценных бумаг и/или правомочий уполномоченных представителей такого лица. Депонент обязуется возместить ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта нанесения этому лицу ущерба, надлежащим исполнением настоящего Поручения.
Настоящим Поручением Депонент поручает ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" осуществить все необходимые действия по перерегистрации, вышеуказанных ценных бумаг, в реестре их владельцев.
Подпись
уполномоченного лица Депонента ____________ /__________________/
Ф.И.О.
-----------------------------------------------------------------------
Для заполнения уполномоченным сотрудником
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа"
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Отрывной корешок поручения на депонирование N ___ от __________
Депонент _________________________________________________________
Зарегистрированное лицо __________________________________________
Эмитент ценных бумаг ___________________ ГРН ЦБ __________________
Вид ЦБ _______________ Количество ценных бумаг ___________________
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
| | Сводное передаточное распоряжение | ЗАО |
| | на списание ценных бумаг | "Кыргызская |
| | из номинального держания | Фондовая Биржа|
| | ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | Дата заполнения | ринговых операций|
| | "___" ____________ 201__ г. | Приложение 4 |
-----------------------------------------------------------------------
Зарегистрированное лицо - ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" (Свидетельство о государственной перерегистрации №3314-3300-АО (ИУ), выданное Министерством юстиции КР от 27.12.2006 г.) передает следующим лицам нижеуказанные ценные бумаги:
Регистрационный номер ЦБ, наименование эмитента, вид ценной бумаги
-----------------------------------------------------------------------
| N |Данные зарегистрированного лица|Количество | Отметка о |
|поручения| | ценных | выполнении/ |
| | | бумаг | отказе |
|---------|-------------------------------|-----------|---------------|
| |Полное наименование для |Количество |Заполняется |
| |юридического лица, Ф.И.О. для |ценных |Держателем |
| |физического лица. Данные о |бумаг, |реестра |
| |государственной регистрации |переда- |владельцев |
| |юридического лица (номер и даты|ваемых в |ценных бумаг: |
| |выдачи, кем произведены |номинальное|(+) - операция |
| |регистрация), паспортные данные|держание |проведена по |
| |для физического лица (серия, | |реестру; |
| |номер, кем, когда и где выдан) | |(-) - отказано |
| | | |в проведении |
| | | |операции. |
| | | |Указывается |
| | | |причина отказа |
|-----------------------------------------|-----------|---------------|
|Всего по данной ценной бумаги | | |
-----------------------------------------------------------------------
Основанием для передачи вышеуказанных ценных бумаг из номинального держания ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " являются поручения на списание ценных бумаг Депонентов ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа ".
Уполномоченное лицо
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ____________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " ____________________________________
М.П.
Держатель реестра владельцев ценных бумаг ________________________
Подпись уполномоченного лица
Держателя реестра владельцев ценных бумаг ________________________
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
| | ПОРУЧЕНИЕ НА ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ | ЗАО |
| | N _________ | "Кыргызская |
| | Дата заполнения "____" _____________ | Фондовая Биржа|
| | | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 5 |
-----------------------------------------------------------------------
Депонент, передающий ценные бумаги _______________________________________________________________________
Номер счета депо, -----------------------------------------
с которого производится | | - | | | | - | | |
списание ценных бумаг -----------------------------------------
Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________
Вид ЦБ ________________________ ГРН ЦБ ___________________________
--------------------------------
Количество ценных бумаг (цифрами) | |
--------------------------------
-------------------------------------------------------
(прописью) | |
-------------------------------------------------------
_______________________________________________________________________
Депонент, получающий ценные бумаги _______________________________ _______________________________________________________________________
Номер счета депо, -----------------------------------------
на который производится | | - | | | | - | | |
зачисление ценных бумаг -----------------------------------------
Основание операции: _______________________________________________________________________
Подпись Депонента, передающего ценные бумаги: ____________________
Подпись Депонента, получающего ценные бумаги: ____________________
-----------------------------------------------------------------------
Для заполнения уполномоченным сотрудником
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа"
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Отрывной корешок поручения на перевод N ___ от __________
Депонент, передающий ЦБ __________________________________________
Депонент, получающий ЦБ __________________________________________
Эмитент ценных бумаг ________________ ГРН ЦБ _____________________
Вид ЦБ _______________ Количество ценных бумаг ___________________
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
| | ПОРУЧЕНИЕ НА ЗАЛОГ | ЗАО |
| | N _________ | "Кыргызская |
| | Дата заполнения "____" _____________ | Фондовая Биржа|
| | | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 6 |
-----------------------------------------------------------------------
Депонент-залогодатель ____________________________________________
Номер счета депо, -----------------------------------------
на котором учитываются | | - | | | | - | | |
ЦБ - предмет залога -----------------------------------------
Предмет залога:
Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________
Вид ЦБ ________________________ ГРН ЦБ ___________________________
--------------------------------
Количество ценных бумаг (цифрами) | |
--------------------------------
-------------------------------------------------------
(прописью) | |
-------------------------------------------------------
_______________________________________________________________________
Лицо, в пользу которого блокируются ЦБ: __________________________ _______________________________________________________________________
Документ лица: _______________________ N ________________________,
выдан ___________________________ Дата выдачи _________________________
Основание операции: _______________________________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
Депонента-Залогодателя ________________ /_________________/
Ф.И.О.
М.П.
Подпись лица, в пользу
которого блокируются ЦБ: ________________ /_________________/
Ф.И.О.
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Для заполнения уполномоченным сотрудником
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа "
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Отрывной корешок поручения на залог N ___ от __________
Депонент-Залогодатель ____________________________________________
Лицо, в пользу которого блокируются ЦБ: _______________________________________________________________________
Эмитент ценных бумаг ________________ ГРН ЦБ _____________________
Вид ЦБ _______________ Количество ценных бумаг ___________________
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
| | ПОРУЧЕНИЕ НА ОСВОБОЖДЕНИЕ ЗАЛОГА | ЗАО |
| | N _________ | "Кыргызская |
| | Дата заполнения "____" _____________ | Фондовая Биржа|
| | | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 7 |
-----------------------------------------------------------------------
Депонент-залогодатель ____________________________________________
Номер счета депо, -----------------------------------------
на котором учитываются | | - | | | | - | | |
ЦБ - предмет залога -----------------------------------------
Предмет залога:
Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________
Вид ЦБ ________________________ ГРН ЦБ ___________________________
--------------------------------
Количество ценных бумаг (цифрами) | |
--------------------------------
-------------------------------------------------------
(прописью) | |
-------------------------------------------------------
_______________________________________________________________________
Лицо, в пользу которого блокируются ЦБ: __________________________ _______________________________________________________________________
Документ лица: _______________________ N ________________________,
выдан ___________________________ Дата выдачи _________________________ _______________________________________________________________________
Описание операции:
Освобождение ценных --- - исполнение --- - неисполнение
бумаг из залога: --- обязательств; --- обязательств
Основание операции: _______________________________________________________________________
В случае освобождения ЦБ из залога по причине неисполнения обязательств, лицо, в пользу которого были блокированы вышеуказанные ЦБ, обязано довести до сведения ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" порядок перехода прав собственности на эти ЦБ. До предоставления вышеуказанного порядка, эти ЦБ остаются блокированными и настоящее поручение не принимается к исполнению ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа". _______________________________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
Депонента-Залогодателя ________________ /_________________/
Ф.И.О.
М.П.
Подпись лица, в пользу
которого блокируются ЦБ: ________________ /_________________/
Ф.И.О.
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Для заполнения уполномоченным сотрудником
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа"
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Отрывной корешок поручения на залог N ___ от __________
Депонент-Залогодатель ____________________________________________
Лицо, в пользу которого блокируются ЦБ: _______________________________________________________________________
Эмитент ценных бумаг ________________ ГРН ЦБ _____________________
Вид ЦБ _______________ Количество ценных бумаг ___________________
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
| | ПОРУЧЕНИЕ НА БЛОКИРОВАНИЕ/ | ЗАО |
| | РАЗБЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ | "Центральный |
| | N _________ | Депозитарий" |
| | Дата заполнения "____" _____________ | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 8 |
-----------------------------------------------------------------------
---------------- -------------------
| Блокирование | | Разблокирование |
---------------- -------------------
Нужное отметить
Депонент _________________________________________________________
----------- ---------------------------------
Срок блокирования |бессрочно| |с ____________ по _____________|
----------- ---------------------------------
Дата разблокирования _____________________________________________
Номер счета депо, -----------------------------------------
на котором учитываются | | - | | | | - | | |
ЦБ, подлежащие -----------------------------------------
блокировке/разблокировке
ПРЕДМЕТ БЛОКИРОВАНИЯ/РАЗБЛОКИРОВАНИЯ
Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________
Вид ЦБ ________________________ ГРН ЦБ ___________________________
--------------------------------
Количество ценных бумаг (цифрами) | |
--------------------------------
-------------------------------------------------------
(прописью) | |
-------------------------------------------------------
_______________________________________________________________________
Основание для блокирования/разблокирования: ______________________________________________________________________.
Подпись
уполномоченного лица Депонента ______________ /_________________/
Ф.И.О.
-----------------------------------------------------------------------
Для заполнения уполномоченным сотрудником
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа"
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Отрывной корешок поручения на депонирование N ___ от __________
Депонент _________________________________________________________
Эмитент ценных бумаг ________________ ГРН ЦБ _____________________
Вид ЦБ _______________ Количество ценных бумаг ___________________
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
| | ПОРУЧЕНИЕ НА ВЫДАЧУ ВЫПИСКИ | ЗАО |
| | СО СЧЕТА ДЕПО | "Кыргызская |
| | N _________ | Фондовая Биржа|
| | Дата заполнения "____" _____________ | Правила ведения |
| | | депозитарно-кли- |
| | | ринговых операций|
| | | Приложение 9 |
-----------------------------------------------------------------------
Депонент _________________________________________________________
----------- ------------------------
Тип выписки |Текущее | |За период с _________ |
(нужное отметить) |состояние| |по __________________ |
----------- ------------------------
Номер счета депо, -----------------------------------------
с которого | | - | | | | - | | |
предоставляется выписка |---------------------------------------|
(нужное отметить) | все счета депо |
-----------------------------------------
Ценная бумага, по которой предоставляется выписка:
Эмитент ценных бумаг: ____________________ или по всем Эмитентам.
(заполнить или подчеркнуть)
Вид ценных бумаг: _____________________________ или всех видов
(заполнить или подчеркнуть)
Подпись
уполномоченного лица Депонента _____________ /__________________/
Ф.И.О.
-----------------------------------------------------------------------
Для заполнения уполномоченным сотрудником
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа"
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО "Кыргызская Фондовая Биржа" ___________________ /_____________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------
Отрывной корешок поручения
на выдачу выписки со счета депо
N ____ от __________
Депонент _________________________________________________________
------------- --------------
| Исполнено | | Отказано в |
| | | исполнении |
------------- --------------
Примечания _______________________________________________________
Подпись уполномоченного лица
ЗАО " Кыргызская Фондовая Биржа " ___________________ /_____________/
