Приложение №7 к Правилам листинга и делистинга ценных бумаг ЗАО «Кыргызская фондовая биржа»






1. Общие сведения об Эмитенте

1.7 Филиалы и представительства Эмитента
#Наименование дочерней организации, филиала, представительстваАдрес местонахожденияФИО руководителяВид деятельности
1Филиал ЗАО «Банк Азии» - ««Банк Азии» - «Курулуш» г. Бишкек, ул. Кулатова 5Алмазбеков Жандос Алмазбекович
2Филиал ЗАО «Банк Азии» ул. Абдрахманова, 101г. Бишкек, ул. Абдрахманова, 101Мергенова Махабат Осмоновна
3Филиал ЗАО «Банк Азии» г. Ошг. Ош, ул. Ленина 317Кудайбердиев Нурлан Кудайбердиевич
4Филиал ЗАО «Банк Азии» - ««Банк Азии» - Жалал – Абад»г. Жалал - Абад, ул. Ленина, № 14/3а Божуев Арсланбек Алымжанович
5Филиал ЗАО «Банк Азии» - ««Банк Азии» - Кудайберген»г. Бишкек, пр. Дэн-Сяопина 379 Намазбеков Самат Казыбаевич
6Филиал ЗАО «Банк Азии» - ««Банк Азии» - Каракол»Иссык-Кульская область, г. Каракол, ул. Токтогула б/н.Асанбаев Алманбет Кулмурзаевич
7Филиал ЗАО «Банк Азии» - ««Банк Азии» - Киевская»г. Бишкек, ул. Киевская 192.Джуманова Нургуля Сагынбековна
1.9 Сведения об участии эмитента в некоммерческих организациях
#Наименование организацииСфера деятельностиСтатус Эмитента в организации
1НЕТНЕТНЕТ

2. Корпоративное управление Эмитента.

2.1. Информация об Общих собраниях акционеров, проведенных Эмитентом за последний год (последним годом считается период с 1-го числа аналогичного квартала прошлого календарного года до последнего числа отчетного квартала):
Дата проведенияПовестка дня
22.03.2022г.1. Подведение итогов деятельности ЗАО «Банк Азии» за отчетный 2021 год. 2. Утверждение годового отчета Совета директоров за 2021 год. 3. Утверждение бизнес-плана и финансового плана ЗАО «Банк Азии» на 2022-2024 года. 4. Распределение прибыли. Выплата дивидендов. 5. Выплата единовременного вознаграждения членам Совета директоров ЗАО «Банк Азии». 6. Увеличение уставного капитала ЗАО «Банк Азии». 7. Утверждение устава ЗАО «Банк Азии» в новой редакции. Перерегистрация в уполномоченном государственном органе.
31.10.2022г.1. Рассмотрение проекта по выпуску социальных облигаций ЗАО «Банк Азии». 2. Решение о выпуске и размещении облигаций ЗАО «Банк Азии».
25.03.2023г.1. Подведение итогов деятельности ЗАО «Банк Азии» за отчетный 2022 год. 2. Утверждение годового отчета Совета директоров за 2022 год. 3. Утверждение бизнес-плана и финансового плана ЗАО «Банк Азии» на 2023-2025 года. 4. Распределение прибыли. Выплата дивидендов. 5. Увеличение уставного капитала ЗАО «Банк Азии». 6. Выплата единовременного вознаграждения членам Совета директоров ЗАО «Банк Азии». 7. Избрание независимого члена Совета директоров ЗАО «Банк Азии». 8. Определение условий и размера вознаграждения членам Совета директоров ЗАО «Банк Азии». 9. Назначение внешнего аудитора и определение размера вознаграждения. 10. Утверждение устава ЗАО «Банк Азии» в новой редакции. Перерегистрация в уполномоченном государственном органе.
2.2.Сведения о начисленных доходах на 1 ценную бумагу (каждого вида) за последние три года:
Вид ЦБПериодРазмер дивиденда или годового купонного доходаСведения о наличии задолженности с указанием ее суммы и причины
НЕТНЕТНЕТНЕТ
2.3. Акционеры (учредители) Эмитента, владеющие более чем 5% капитала компании с указанием их доли
Наименование акционера (учредителя)Страна резидентстваДоля в капитале ЭмитентаКоличество акций (долей)
Ли Джонг БэкРеспублика Корея82,9772%829 772
Бейшеналиева Назира ТутановнаКыргызская Республика7,6922%76 922
Руи ВангКанада6,1380%61 380
2.4. Лица, владеющие более чем 5 % иных, чем акции, ценных бумаг, выпущенных Эмитентом:
Наименование владельцаВид ценной бумаги (владельцы группируются по ценным бумагам одного вида)Страна резидентстваДоля владенияКоличество ценных бумаг
НЕТНЕТНЕТНЕТНЕТ
2.5. Структура акционеров Эмитента и общее число акционеров эмитента по состоянию на конец отчетного периода.
КоличествоДоля в капитале
Физические лица 4100%
2.6. Персональный состав исполнительного, наблюдательного и контрольного органов Эмитента, с указанием количества акций, которыми владеет каждый из них и доли в уставном капитале Эмитента:
Ф.И.О. в органах управления (должностные лица группируются по органам управления)Доля в капитале ЭмитентаКоличество акций (долей)Основное место работы должностного лица Эмитента
Бейшеналиева Назира ТутановнаПредседатель Совета директоров7,6922%76 922 штукОсОО "Нью Маркет Текнолоджис"- Соучредитель
Ли Джонг БэкЧлен Совета директоров 82,9772%829 772 штукОсОО «Центрально-Азиатская КИА Моторс Сэйлз Корпорация» - Президент; ОсОО «Центрально-Азиатская Корпорация по развитию СЭЗ «Бишкек» - Президент
Ниязов Эрмек ТургунбековичЧлен Совета директоров нетнетГенеральный директор ОсОО "Cavis"
Жантаева Айжан ЖумабековнаНезависимый Член Совета директоров нетнетЧлен Совета директоров, член комитета по вознаграждению/ Комитет по регулированию финансовой деятельности, член Комитета по риску и аудиту. Международный финансовый центр Астана.
Медеров Данияр СултановичНезависимый Член Совета директоров нетнетГенеральный Директор/ЗАО Страховая компания "Кыргызстан"
Омоев ТимурНезависимый Член Совета директоров нетнетУправляющий директор Osquared Capital Holdings LLC
Бубеев Мухтар СапаралиевичНезависимый Член Совета директоров нетнетЧлен Совета директоров Astana Financial Services Authority
Атакишиева Земфира АкишовнаПредседатель ПравлениянетнетПредседатель Правления
Курманбеков Чынгыз КалиевичЗаместитель председателя ПравлениянетнетЗаместитель председателя Правления
Исмаилов Эдиль ДжолдошбековичЗаместитель председателя ПравлениянетнетЗаместитель председателя Правления
Шокенов Мыктыбек КубанычбековичЧлен ПравлениянетнетЧлен Правления
Тен Владислав ВиссарионовичЧлен ПравлениянетнетЧлен Правления
2.7. Сведения о заседаниях Наблюдательного совета Эмитента за отчетный квартал:
Дата проведения заседанияПовестка дня
24.08.2023г.1. Исполнение финансового плана ЗАО «Банк Азии» за 1 квартал и за 1 полугодие 2023 года. 1.1. Рейтинг коммерческих банков КР на 01.07.2023г. 2. Отчет по кредитной деятельности ЗАО «Банк Азии» за 1 полугодие 2023 года. 3. Отчет по прочей собственности ЗАО «Банк Азии» за 1 полугодие 2023 года. 4. Отчет по комплаенс риску ЗАО «Банк Азии» за 1-2 кварталы 2023 г. 5. Отчет о результатах реализации политики внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД за 1 квартал 2023 года. 6. Отчет о результатах реализации политики внутреннего контроля по ПФТД/ЛПД за 2 квартал 2023 года. 7. Утверждение изменений и дополнений в Политику организации внутреннего контроля в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов в ЗАО «Банк Азии»; в Политику Знай своего клиента; в Программу внутреннего контроля в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов в ЗАО «Банк Азии», 8. Рассмотрение отчетов СВА по итогам проверки за 1 полугодие 2023г.: 8.1. СК№042-01-33 филиала Абдрахманова; 8.2. Филиала Ош; 8.3. Филиала Жалал-Абад; 8.4. Филиала Абдрахманова; 8.5. Отдела Казначейства; 8.6. СК№042-05-35 филиала Курулуш; 8.7. Управления бухгалтерского учета и отчетности; 8.8. Управления информационной безопасности; 9. Утверждение Политики по внутреннему контролю ЗАО «Банк Азии». 10. Утверждение Положения Комитета по аудиту ЗАО «Банк Азии». 11. Утверждение Положения о службе внутреннего аудита ЗАО «Банк Азии». 12. Утверждение Политики по инвестициям ЗАО «Банк Азии». 13. Утверждение Валютной политики ЗАО «Банк Азии». 14. Утверждение Политики программы информационной безопасности ЗАО «Банк Азии». 15. Утверждение Политики допустимого использования информационных систем ЗАО «Банк Азии». 16. Возмещение расходов. 17. Отчет о размещении гендерных облигаций ЗАО «Банк Азии».
19.09.2023г.1. Продление периода доступности по кредитным линиям МКК ОсОО «Аманат Кредит». 2. Рассмотрение и принятие мер по предписанию НБКР по комплаенс риску. 3. Утверждение изменений и дополнений в Кредитную политику ЗАО «Банк Азии». 4. Утверждение изменений и дополнений в Положение «О Службе риск-менеджмента ЗАО «Банк Азии». 5. Утверждение изменений и дополнений в Базовую модель угроз информационной безопасности ЗАО «Банк Азии».
2.8. Сведения об административных санкциях, которые налагались на эмитента и его должностных лиц за отчетный квартал:
На кого наложена санкцияКем наложена санкцияОснование санкции и ее размерСведения об исполнении
НЕТНЕТНЕТНЕТ
2.9. Сведения о существенных (затрагивающих суммы размером более 5% от балансовой стоимости активов) судебных исках, возбужденных Эмитентом или находящихся в производстве против него, в истекшем отчетном периоде, либо в отношении судебных исков к его должностным лицам:
Истец (если должностное лицо Эмитента, то указать должность)Ответчик (если должностное лицо Эмитента, то указать должность)Предмет разбирательстваСведения об имущественном характере исковых требований
НЕТНЕТНЕТНЕТ

3. Сведения о деятельности Эмитента за отчетный период

3.1. Сведения об основных кредиторах Эмитента ( для любых кредиторов, долг в отношении которых составляет более 10% от общей суммы обязательств Эмитента) по состоянию на конец текущего квартала:
Наименование кредитораХарактер задолженностиДоля в общем объеме текущих обязательств
НЕТНЕТНЕТ
3.2. Сведения об основных кредиторах Эмитента по текущим и долгосрочным обязательствам Эмитента ( при этом для текущих обязательств указываются те кредиторы , текущая задолженность Эмитента перед которыми составляет более 10 % от общего размера текущих обязательств, а для долгосрочных обязательств указываются все кредиторы):
Наименование кредитораХарактер задолженности (причина возникновения обязательства, а также указание на то, является ли обязательство просроченным или нет)Доля в общем объеме текущих обязательств
НЕТНЕТНЕТ
3.3. Сведения о сделках Эмитента в течение отчетного периода, затрагивающих более 20% имущества эмитента, с пояснением их сущности.
ДатаСущность сделкиРазмер сделкиСведения о завершении сделки
НЕТНЕТНЕТНЕТ
3.4. Сведения о соблюдении обязательных нормативов, установленных законодательством (для Эмитентов, осуществляющих лицензионную деятельность):
Наименование нормативаРазмер нормативаЗначение на начало отчетного кварталаЗначение на конец отчетного квартала
Максимальный размер риска на одного заемщика, не связанного с банком (К 1.1)не более 20%16,3%15,0%
Максимальный размер риска на одного заемщика, связанного с банком (К 1.2)не более 15%0,0%0,0%
Максимальный размер риска по межбанковским размещениям в банк, не связанный с банком (К 1.3)не более 30%23,3%24,3%
Максимальный размер риска по межбанковским размещениям в банк, связанный с банком (К 1.4)не более 15%0,0%0,0%
Коэффициент адекватности суммарного капитала (К 2.1)не менее 12%17,1%17,7%
Коэффициент адекватности капитала Первого уровня (К 2.2)не менее 6,5%15,1%14,5%
Коэффициент адекватности Базового капитала Первого уровня (К 2.3)не менее 5%15,1%14,5%
Коэффициент левеража (К 2.4)не менее 6%10,8%10,0%
Норматив ликвидности банка (К 3.1)не менее 45%69,1%74,9%
Дополнительный запас капитала банка (показатель "буфер капитала")не менее 18%19,5%20,1%
Норматив краткосрочной ликвидности банка (К 3.2)не менее 35%57,2%54,6%
Количество дней нарушений по суммарной величине длинных валютных позиций по всем валютам (К 4.1)не более 20%СоблюдаетсяСоблюдается
Количество дней нарушений по суммарной величине коротких валютных позиций по всем валютам (К 4.2)не более 20%СоблюдаетсяСоблюдается

Председатель Правления: Атакишиева Земфира Акишовна

Главный бухгалтер: Кустебаева Назира Бейшенбековна